去年9月中,藍鼎國際(0582)主席仰智慧捲入貪腐案,其中令三家證券行的個別客戶資產被凍結,金利豐證券就是其中之一。據報,今日,金利豐證券的辦公室就被證監會大規模搜查。

企業融資部被查

金利豐證券為「殼后」朱李月華旗下,今早,該公司在國金一期的辦公室被證監會大批人員到場搜查,其中負責處理收購合併的企業融資部是今次重點的搜查對象。

而朱李月華正身處北京出席兩會,正就全面推行港股實名制諮詢,更呼籲證監會慎重考慮及釐定申報的界線。她並未對此作出評論。

據報,證監會今日的搜查行動維持不下5小時,規模亦較以往只有數人的平常查帳為大,甚至一度要搬走該行的電腦以作調查,及後改以抄寫代替,更帶走大批文件。而證監會的發言人則並未對此作出評論。

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涉兩宗案件

現時香港證監會近年有關凍結帳戶和資產的案件中,與金利豐證劵有關的案件最少有兩宗,也是唯一同時捲入兩案的證券行。

2月中,證監會公布,向三間劵商發出限制通知書,其中包括長江證券經紀(香港)、海通國際證券及金利豐證券,禁止它們處理多個客戶帳戶內持有的若干資產,涉資38.1億元。

因為該等客戶的帳戶涉嫌與一家披露虛假或具誤導性的財務資料的上市公司有關,市場傳出華瀚健康(0587)為該公司,目前調查仍在進行中。2015年,華瀚的一次供股活動中,金利豐亦是包銷商。

金利豐行政總裁朱李月華回應指,凍結客戶資產不算罕見,或者因為她的名字而變得較為敏感,她又澄清有關客戶的資產與金利豐無關。

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另一宗案件發生於去年9月尾,當時藍鼎國際(0582)主席仰智慧與外界失去聯絡,後來據悉在柬埔寨金邊被拘捕,更有傳跟中國華融(2799)的可疑交易案件有關,甚至捲入了華融董事長賴小民的貪腐案之中。

而證監會亦於該月17日凍結包括金利豐證券的個別客戶資產,涉資最多約101.7億元,其中金利豐持倉近10.11%,而市傳帳戶持有人包括涉嫌欺詐的仰智慧。巧合地,藍鼎亦曾經在供股活動與作為包銷商的金利豐合作。

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犯罪網絡?

2018年10月,證監會法規執行部執行董事魏建新稱,證監會已成立跨部門小組,正調查一個進行市場操縱活動的犯罪網絡 (nefarious networks),其中或由上市公司、放債人及配股經紀等金融機構所組成。隨後會聯同廉政公署及警方,打擊邪惡集團,預計在明年上半年內,將針對60個單位或個人提出司法程序。

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