香港證監會3月14日同時刊發了四家投行被處罰的公告,而其中被罰最嚴重的是瑞銀(UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited), 除了瑞銀被罰款3.75億港元,吊銷相關執照一年外,同時還吊銷瑞銀保薦人主管人員的牌照,為期兩年。

摩根士丹利亞洲、美銀美林(Merrill Lynch Far East Limited)、渣打證券都因為保薦人缺失理由分别被香港證監會譴責及給予2.24億、1.28億及5970萬港元的處罰。

這讓人引起一些聯想,究竟,世界上還有哪些天價罰單呢…

全球驚人的天價罰單(排名不分先後)

1.)法國史上最大的稅務案件罰單

今年2月,法國法院裁定,因瑞銀在2004年至2012年期間幫助富有的法國客戶逃稅、洗錢等,對其罰款37億歐元(約為42億美元),並另需向法國政府賠償8億歐元。

法國法院的裁決不僅標志著歷時7年的調查結束。並且若上述裁定正式執行,將成為法國史上最大的稅務案件罰款。

法國檢方認為,瑞銀在支持逃稅客戶方面是「系統性的」,稅務欺詐方面的洗錢規模是「工業」級別的:公司通過高爾夫球錦標賽、古典音樂會和狩獵派對招募潛在客戶(法國法律不允許)。

值得注意的是,瑞銀上個月公布,2018年公司淨利潤為49億美元。而這筆罰款也正幾乎相當於其去年的總淨利潤。

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2.)歐盟史上反壟斷最大罰單

2018年7月18日,歐盟宣布,因安卓系統問題,罰谷歌43.4億歐元罰款,並給予其90天最後通牒結束違法行為。這一數字也創下了歐盟史上反壟斷罰金記錄。

在此之前,歐盟競爭事務專員 Margrethe Vestager 已對谷歌進行了長達3年的調查,指控該公司涉嫌非法迫使智能手機制造商安裝其應用程序。

而谷歌方面則否認公司有不當行為,稱將搜索與 Google Play 應用商店捆綁使其能夠免費提供整套服務,而且智能手機生產商和用戶能有廣泛的選擇。

有意思的是,上一次的歐盟反壟斷天價罰單也同樣由谷歌獲得。

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3.)600億美元為金融危機「埋單」

不過,要說起全球範圍內的最大罰單,自然就不得不提金融危機。

2008年之後,因不當銷售住房抵押貸款支持證券(MBS)的問題,美國司法部已陸續向摩根大通、花旗銀行、美國銀行、德意志銀行、高盛等幾家大行開出巨額罰單。

2013年11月,摩根大通銀行同意支付130億美元與美國政府達成和解,以了結其不當銷售住房抵押貸款支持證券而引發的民事訴訟,一度創下美國國內法案和解金額最高紀錄。

2014年7月,美國司法部宣布,花旗銀行同意向美國政府支付70億美元巨款,以解決其2009年1月1日前包裝和出售包含“重大缺陷”的住房抵押貸款支持證券。協議中包括向美國司法部現金支付的40億美元罰款。

2016年4月,高盛集團也同意為2008年金融危機前不當銷售MBS的行為向美國司法部支付50.6億美元罰款以了結相關訴訟。

八個月之後,德意志銀行也稱,與美國司法部原則上就抵押貸款支持證券不當銷售案件達成和解,同意支付31億美元的民事罰款,另外在美國提供41億美元的客戶補償。美國司法部最初要求該行支付140億美元罰金。

2018年8月14日,美國司法部宣布,蘇格蘭皇家銀行(RBS)因在金融危機前夕誤導投資者而被判49億美元罰款。而在2017年,RBS也因不當銷售MBS遭到美國聯邦住房金融機構(U.S. Federal Housing Finance Agency )處罰,罰款金額為55億美元。

僅以上數據統計,各大行因引發金融危機而被罰沒的金額已達到614.5億美元。

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4.)中國證監會最重罰單

不只是國外的「天價罰單」引人矚目,國內證監會也屢屢開出一張張創紀錄的罰單。

2017年3月,證監會對操縱「多倫股份」股價的鮮言作出「沒一罰五」的頂格處罰,即沒收違法所得5.78億元,並處以28.92億元罰款,罰沒金額共計34.70億元。但尚未滿一年,北八道便將其取而代之。

公開資料顯示,廈門北八道集團涉嫌多賬戶、運用杠杆資金巨額操縱張家港行、江陰銀行、和勝股份等多只次新股股票,違法獲利9.45億元。

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巨額罰單年年有,最大的,或許永遠是下一個……

綜合報導

Text by Chief Stock